勧誘方針

野村フィデューシャリー・リサーチ＆コンサルティング株式会社は、「金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律」第十条における「勧誘方針」を下記の通り定め、この勧誘方針に基づいて、投資一任契約、投資顧問契約の勧誘を行います。

  1. 勧誘の対象となるお客様の知識、経験、財産の状況及び当該契約を締結する目的に照らして配慮すべき事項

    • 当社は、お客様の投資目的、資産の状況等を十分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した契約勧誘に努め、お客様の知識、経験、財産の状況及び当該契約を締結する目的に照らして適当と考えられる投資一任契約、投資顧問契約をお勧めいたします。
    • 投資一任契約、投資顧問契約をお勧めするにあたっては、当社はお客様の知識、経験等に照らし、商品内容やリスク等の適切な説明に努めます。

  2. 勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となるお客様に配慮すべき事項

    • 勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の契約勧誘に徹するとともに、断定的な判断の提供等は行わず、合理的な根拠に基づき勧誘を行うよう努めます。
    • 当社においては、電話や訪問による勧誘は、お客様のご事情を勘案し適正な時間帯に行います。勧誘に際しご迷惑が生じた場合には、当社コンプライアンス部までご連絡ください。

  3. その他勧誘の適正の確保に関する事項

    • 当社においては、金融商品取引法等の法令ならびに日本投資顧問業協会の諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めます。
    • 当社においては、お客様の判断と責任において取引きが行われるよう、適切な情報提供に努めます。
    • 当社の役社員は、お客様の信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の修得、研さんに努めます。
    • 当社では不適切な勧誘が行われないよう、役社員に対し十分な社内研修を行っております。お気づきの点がありましたら、当社コンプライアンス部（電話：03-6636-0100）までご連絡ください。